宝鼎科技股份有限公司

关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告

 

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

 

特别提示：

1、本次解除限售股份数量为6,232,338.00股，占公司股份总数的2.0352%。

2、本次解除限售股份上市流通日为2020年9月14日（星期一）。

 

一、公司非公开发行股票的基本情况

宝鼎科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年6月5日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准宝鼎科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]667号），核准公司非公开发行人民币普通股不超过23,547,880.00股。公司本次非公开发行实际发行新股6,232,338.00股，发行对象为两名，分别是钱玉英、宝鼎科技股份有限公司－第1期员工持股计划，新增股份于2017年9月13日在深圳证券交易所上市。本次非公开发行完成后，公司总股本增至306,232,338.00股。

本次非公开发行的6,232,338.00股股份限售期为36个月，预计可上市流通时间为2020年9月14日。

截至本公告发布之日，公司总股本为306,232,338.00 股，其中有限售条件股份数量为81,120,630.00股，占公司总股本的26.4899%。本次解除限售的股份数量为6,232,338.00股，占公司总股本比例为2.0352%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

1、本次申请解除股份限售的股东钱玉英、宝鼎科技股份有限公司－第1期员工持股计划承诺：本人认购的宝鼎科技股票自发行结束之日起三十六个月内不转让。

2、截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售股东严格履行了上述承诺。

3、截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存在对其进行违规担保的情形。

三、本次限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份上市流通时间：2020年9月14日（星期一）。

2、本次解除限售股份数量为6,232,338.00股，占公司股份总数的2.0352%。

3、本次申请解除股份限售的股东共2名。

4、限售股份持有人及本次限售股份上市流通具体情况如下：

序号	股东全称	所持限售股份数量（股）	本次解除限售数量（股）
1	钱玉英	784,929.00	784,929.00
2	宝鼎科技股份有限公司－第1期员工持股计划	5,447,409.00	5,447,409.00
合计		6,232,338.00	6,232,338.00

四、本次股份解除限售前后股本结构变动情况

股份性质	本次限售股份上市流通前		本次变动股份（股）	本次限售股份上市流通后
	数量（股）	比例（%）		数量（股）	比例（%）
一、限售条件流通股	81,120,630.00	26.49	-6,232,338.00	74,888,292.00	24.45
高管锁定股	74,888,292.00	24.45	0.00	74,888,292.00	24.45
首发后限售股	6,232,338.00	2.04	-6,232,338.00	0.00	0.00
二、无限售条件流通股	225,111,708.00	73.51	6,232,338.00	231,344,046.00	75.55
三、总股本	306,232,338.00	100.00	0.00	306,232,338.00	100.00

五、备查文件

1、限售股份上市流通申请书；

2、限售股份上市流通申请表；

3、股本结构表和限售股份明细表。

 

特此公告。

 

                                  宝鼎科技股份有限公司

董  事  会

2020年9月11日